富国创业板 (161022)： 富国创业板买卖型式指数证

　　1、富国创业板买卖型式指数证券投资基金连接基金（以下简称“本基金”）已于 2023年 12月 7日获得中国证监会准予变动注册的批复（证监许可2757号）。2、基金办理人招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对富国创业板指数型证券投资基金变动为本基金的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景等做出本色性判断或者，也不表白投资于本基金没有风险。3、本基金的方针ETF为富国创业板买卖型式指数证券投资基金，方针ETF的标的指数为创业板指数及其将来可能发生的变动，指数简称创业板指。指数代码：399006。标的指数以2010年5月31日为基日，以1000点为基点。相关标的指数具体编制方案及成份股消息详见深圳证券消息无限公司网坐，网址：。4、本基金投资中的风险详见招募仿单“风险”章节，包罗：证券市场全体激发的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中发生的操做风险，因交收违约和投资债券激发的信用风险，指数化投资的风险，投资于方针ETF基金带来的风险，以及基金投资对象取投资策略引致的特有风险等等。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。5、本基金的方针ETF为富国创业板买卖型式指数证券投资基金。本基金为ETF连接基金，预期风险取预期收益高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。本基金为指数基金，具有取标的指数、以及标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。6、本基金的投资范畴包罗存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证的，正在承担境内上市买卖股票投资的配合风险外，还将承担取存托凭证、立异企业刊行、境外刊行人以及买卖机制相关的特有风险。7、启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将遏制披露基金份额净值，并不得打点申购、赎回和转换。因特定本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第2号——基金中基金》、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）、《小我养老金投资公开募集证券投资基金营业办理暂行》（以下简称“《暂行》”）以及《富国创业板买卖型式指数证券投资基金连接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本招募仿单由富国基金办理无限公司注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。正在本招募仿单中除非辞意还有所指，下列词语或简称具有以下寄义： 1、基金或本基金：指富国创业板买卖型式指数证券投资基金连接基金 2、基金办理人：指富国基金办理无限公司4、基金合同：指《富国创业板买卖型式指数证券投资基金连接基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《富国创业板买卖型式指数证券投资基金连接基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补6、招募仿单或本招募仿单：指《富国创业板买卖型式指数证券投资基金连接基金招募仿单》及其更新7、基金产物材料概要：指《富国创业板买卖型式指数证券投资基金连接基金基金产物材料概要》及其更新8、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订10、《发卖法子》：指中国证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订11、《消息披露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日实施，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订12、《运做法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险办理》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订14、《指数基金》：指中国证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订16、银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或国度金融监视办理总局 17、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人18、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 19、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织20、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（及公布机关对其不时做出的修订）及相关法令律例，经中国证监会核准，利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者和及格境外投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称23、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业24、发卖机构：指富国基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构，以及具有基金发卖营业资历的深圳证券买卖所会员单元25、场外：指欠亨过深圳证券买卖所买卖系统而通过本身的柜台或者其他买卖系统打点基金份额申购和赎回营业的基金发卖机构和场合。通过该等场合打点基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回26、场内：指通过深圳证券买卖所会员单元操纵深圳证券买卖所买卖系统打点基金份额申购、赎回营业的场合。通过该等场合打点基金份额的申购和赎回也称为场内申购和场内赎回27、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等 28、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为富国基金办理无限公司或接管富国基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构29、登记结算系统：中国证券登记结算无限义务公司式基金登记结算系统，通过场外发卖机构申购的 A类基金份额登记正在本系统30、证券登记系统：中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单元认购、申购或买入的 A类基金份额登记正在本系统 31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户，包罗中国证券登记结算无限义务公司为 A类基金份额进行登记的式基金账户/深圳证券账户以及富国基金办理无限公司为 C类和 Y类基金份额进行登记的基金账户32、式基金账户：指投资者通过场外发卖机构正在中国证券登记结算无限义务公司注册的式基金账户，用于记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户，记实正在该账户下的基金份额登记正在登记结算系统 33、深圳证券账户：指正在中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司开设的深圳证券买卖所人平易近币通俗股票账户（即 A股账户）或证券投资基金账户，记实正在该账户下的基金份额登记正在证券登记系统34、基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户35、基金合同生效日：指《富国创业板买卖型式指数证券投资基金连接基金基金合同》生效日，《富国创业板指数型证券投资基金基金合同》自统一日失效36、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期41、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日 42、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段43、《营业法则》：指《富国基金办理无限公司式基金营业法则》及深圳证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司及发卖机构的相关营业法则及其不时做出的修订45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为现金的行为46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提，申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为47、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做，包罗系统内转托管和跨系统转托管48、系统内转托管：基金份额持有人将持有的 A类基金份额正在登记结算系统内分歧发卖机构（网点）之间或证券登记系统内分歧会员单元（买卖单位）之间进行转托管的行为，以及基金份额持有人将持有的 C类基金份额正在富国基金办理无限公司登记系统内分歧发卖机构之间进行转托管的行为49、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的 A类基金份额正在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为50、按期定额投资打算：指投资人通过相关发卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内从动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资体例51、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换曲达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换曲达入申请份额总数后的余额）跨越上一日基金总份额的 10%53、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、投资方针 ETF基金份额所得收益、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约54、基金资产总值：指基金具有的方针 ETF基金份额、各类有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总和56、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 57、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程58、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等59、摆动订价机制：指当式基金大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的体例，将基金调整投资组合的市场冲击成天职派给现实申购、赎回的投资者，从而削减对存量基金份额持有人好处的晦气影响，确保投资人的权益不受损害并获得公允看待60、发卖办事费：指本基金用于持续发卖和办事基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财富入彀提，属于基金的营运费用61、基金份额类别：本基金将基金份额分为分歧的类别，各基金份额类别别离设置代码，别离计较和通知布告基金份额净值和基金份额累计净值62、A类基金份额：指登记机构为中国证券登记结算无限义务公司、正在投资者申购基金时收取申购费用、不再从本类别基金资产入彀提发卖办事费，供非小我养老金客户申购的基金份额63、C类基金份额：指登记机构为富国基金办理无限公司、从本类别基金资产入彀提发卖办事费、不收取申购费用，供非小我养老金客户申购的基金份额 64、Y类基金份额：指登记机构为富国基金办理无限公司、针对小我养老金投资基金营业零丁设立的基金份额65、ETF连接基金：指将绝大大都基金财富投资于方针 ETF，取方针 ETF的投资方针雷同，慎密业绩比力基准，逃求偏离度和误差最小化，采用式运做体例的基金，简称“连接基金”66、方针 ETF：指另一获中国证监会注册的买卖型式指数证券投资基金，方针 ETF和本基金所的标的指数不异，且其投资方针和本基金的投资方针雷同，本基金次要投资于该 ETF以求达到投资方针。转融通证券出借营业：指基金以必然的费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业69、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言70、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分手至一个特地账户进行措置清理，目标正在于无效隔离并化解风险，确保投资者获得公允看待，属于流动性风险办理东西。侧袋机制实施期间，原有账户称为从袋账户，特地账户称为侧袋账户71、特定资产：包罗：（一）无可参考的活跃市场价钱且采用估值手艺仍导致公允价值存正在严沉不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值预备仍导致资产价值存正在严沉不确定性的资产；（三）其他资产价值存正在严沉不确定性的资产以上释义中涉及法令律例、营业法则的内容，法令律例、营业法则修订后，如合用本基金，相关内容以修订后法令律例、营业法则为准。二、 次要人员环境 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份无限公司董事会秘书、工会。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北停业部总司理帮理、总司理，申银万国证券公司闸北停业部总司理、浙江办理总部副总司理、经纪总部副总司理，华宝信任投资无限义务公司投资总监，华宝兴业基金办理无限公司董事兼总司理，海通证券股份无限公司副总司理。陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金办理无限公司总司理。历任国泰君安证券无限义务公司研究所研究员，富国基金办理无限公司研究员、基金司理、研究部总司理、总司理帮理、副总司理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金司理。William Bamber，董事，硕士，特许金融阐发师。现任银行全球资产办理首席施行官。历任证券买卖所做市商帮理，帝国贸易银行伍德岗迪证券公司固定收入发卖和买卖员、金融产物部施行总监，帝国贸易银行世界市场公司金融产物部施行总监，Corp Capital银行布局化产物从管，美国汇丰银行布局化产物部高级副总裁，美国贝尔斯登公司布局化权益类产物高级董事总司理，帝国贸易银行布局化产物部全球担任人、董事总司理兼财富处理方案核心担任人，银行全球资产办理联席首席施行官。方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份无限公司和申万宏源证券无限公司党委副、监事会，申万宏源证券无限公司工会；兼任中国证券业协会财政会计专业委员会副从任委员；兼任华东大学兼职/客座传授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会从任委员；兼任证通股份无限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任用友电子财政手艺无限公司研究所消息核心副从任，厦门大学工商办理教育核心任副传授，中国人平易近银行深圳市核心支行会计处员工、帮理调研员（副处级）、副处长，中国人平易近银行深圳市核心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深圳监管局财政会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万国证券股份无限公司财政总监，申万宏源证券无限公司副总司理、施行委员会、财政总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会副从任委员。吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份无限公司机构发卖部总司理。历任财富证券无限义务公司债券融资部高级司理，海通证券股份无限公司债券部融资刊行部项目司理、营业员，债券部副总裁，债券融资部总司理帮理、副总司理，上海债券融资部总司理。吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券无限公司内核担任人、内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西办理总部买卖部员工，申银万国证券股份无限公司经纪办理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财政司理、党委办公室从任兼党委组织部副部长、人力资本总部副总司理，申万宏源证券无限公司党建工做部/党委办公室从任，申万宏源证券无限公司打算财政办理总部总司理。张晓燕密斯，董事，博士。现任银行亚洲区和银行（中国）无限公司首席风险官。历任美国理工学院化学系研究员，大学化学系帮理传授，银行企业操做风险部高级阐发师、高级风险司理和部分总监，道明证券买卖风险办理部副总裁兼总监，华侨银行全球风险办理部副总裁、市场风险管控及阐发从管，新加坡买卖所风险办理部高级副总裁和风险办理从管。高峰先生，董事，研究生学历。现任金融资产办理股份无限公司投资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所无限公司山东分所人员，国富浩华会计师事务所无限公司山东分所人员，瑞华会计师事务所（特殊通俗合股）山东分所项目司理、注册会计师，鲁信投资控股集团无限公司投资成长部（产权办理部）营业从管，金融资产办理股份无限公司财政办理副部长（掌管工做），财政办理部部长。李彧先生，董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）无限公司副董事长、施行副总裁，上海威尔泰工业从动化股份无限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）无限公司副董事长。历任上海紫江（集团）无限公司研究室科长、总裁室司理、总裁出格帮理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份无限公司董事长。何伟先生，董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券无限公司投资二部司理、总裁办公室从任、资产办理公司常务副总司理、上海停业部总司理、停业部总司理、总部总司理；国泰君安证券股份无限公司总裁帮理兼深圳分公司总司理，总裁帮理兼企业融资部总监、总裁帮理兼总裁办公室从任、副总裁；长城证券股份无限公司总裁兼任长城基金办理无限公司董事长；上海证券无限义务公司董事长。許濬先生，董事，博士，现任大学经管学院传授、大学经管学院全球贸易办理学硕士项目总监。历任科技大学办理学系帮理传授，中文大学跨国贸易学系副传授、办理学系传授，大学经管学院副院长。王叙果密斯，董事，博士。现任南京审计大学金融学传授、硕士生导师，处置金融学讲授科研工做。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系、副传授，南京审计学院副传授。 孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任鲁信投资控股集团无限公司投资成长部（基金办理部、计谋规划部）部长。历任中国沉汽集团济南桥箱无限公司人员，中国沉型汽车无限公司证券部政策研究员，鲁信投资控股集团无限公司产权办理部、投资成长部（产权办理部）一级人员、高级人员，金融资产办理股份无限公司股权投资部副总司理（掌管工做），金融资产办理股份无限公司总司理帮理兼党委办公室、董事会办公室从任及分析办理部部长，金融资产办理股份无限公司党委办公室、董事会办公室从任及分析办理部部长，金融资产办理股份无限公司董事会办公室从任、分析办理部部长，金融资产办理股份无限公司董事会秘书、党委副。叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份无限公司金融产物部总司理。历任上海证券买卖所博士后，海通证券股份无限公司发卖买卖总部网坐筹谋及，柜台市场部员工、产物办理部副司理、产物办理部司理，云南分公司党总支、副总司理（掌管工做）、总司理。历任申银万国证券股份无限公司崇明停业部员工、考核总部审计部员工、合规取风险办理总部合规督导部司理，申万宏源证券无限公司合规取风险办理核心合规分析部营业董事、分析办理总部门析行政部司理、法令合规总部合规分析部司理、反洗钱部司理、法令合规总部总司理帮理。赵士毅先生，监事，硕士。现任银行分行董事总司理、亚洲企业投资成长部担任人。历任中国银联股份无限公司国际营业总部亚太营业成长营业从管，西班牙对外银行中国区施行董事、营业成长从管、中国区私家银行副总裁、中信-西班牙对外银行私家银行办理团队、亚洲零售银行帮理副总裁、西班牙对外银行全球青年带领层培训生，上海复星高科技（集团）无限公司国际成长部施行总司理兼集团财富办理和私家银行委员会委员，银行（中国）无限公司亚洲区计谋成长总监，银行（中国）无限公司董事总司理。高玲密斯，监事，研究生学历。现任富国基金集中买卖部风控副总监兼资深风险办理司理。历任安永华明会计师事务所（特殊通俗合股）高级审计员，富国 基金高级合规办理司理、合规考核部合规考核总监帮理、高级风险办理司理、集 中买卖部风控总监帮理。 马兰密斯，监事，研究生学历。现任富国基金营销办理部市场策略总监帮理 兼高级市场策略司理。历任营销筹谋司理、高级营销筹谋司理。 黄宝菊密斯，监事，研究生学历。现任富国基金人力资本部人力资本总监兼 高级人力资本司理。历任太原师范学院行政办理，上海金融学院行政办理，富国 基金人力资本专员、人力资本司理、人力资本部人力资本总监帮理、人力资本部 人力资本副总监。 马维娜密斯，监事，本科学历。现任富国基金合规考核部合规考核总监兼资 深法令合规司理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金办理无限公司法 务，富国基金帮理消息披露取法务员、高级法令合规司理、合规考核部合规考核 总监帮理、合规考核部合规考核副总监。 赵瑛密斯，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券无限公司投资银行总 部、国际营业部；上海国盛（集团）无限公司资产办理部、风险办理部；海通证 券股份无限公司合规取风险办理总部；上海海通证券资产办理无限公司合规取风 控部；2015年 7月插手富国基金办理无限公司，历任监察考核部总司理。现任 富国基金办理无限公司督察长。 陈戈先生，总司理（简历请拜见上述关于董事的引见）。林志松先生，本科学历，工商办理硕士学位。曾任漳州进出口商品查验局秘书、晋江进出口商品查验局处事处担任人、厦门证券公司营业司理；1998年10月参取富国基金办理无限公司筹备，历任监察考核部稽查员、高级稽查员、部分副司理、部分司理、督察长、首席消息官，现任富国基金办理无限公司副总司理。陆文佳密斯，研究生学历，硕士学位。曾任中国扶植银行上海市分行人员，华安基金办理无限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月插手富国基金办理无限公司，现任富国基金办理无限公司副总司理。李笑薇密斯，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利本钱国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资办理公司（Barclays Global Investors） 大中华自动股票投资总监、高级基金司理及高级研究员；2009年 6月插手富国 基金办理无限公司，历任基金司理、量化取海外投资部总司理、公司总司理帮理， 现任富国基金办理无限公司副总司理兼基金司理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月插手富国基金办理无限 公司，历任产物开辟从管、基金司理帮理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理帮理，现任富国基金办理无限公司副总司理兼基金司理。 先生，研究生学历，硕士学位，曾任姑苏大学帮教，上海银行消息手艺 部高级司理帮理；自2014年3月插手富国基金办理无限公司，历任客服取电子 商务部副总司理、消息手艺部副总司理、消息手艺部总司理兼数字金融营业部副 总司理，现任富国基金办理无限公司首席消息官兼消息手艺部总司理、数字金融 营业部副总司理。 （1）现任基金司理： 曹璐迪，硕士，自2016年7月插手富国基金办理无限公司，历任帮理定量研究员、定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金司理。自2020年05月起任富国中证价值买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2020年05月起任富国中证价值买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理；自2020年08月起任富国创业板买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2021年06月起任富国中证科创创业50买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2021年07月起任富国中证旅逛从题买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2021年08月起任富国中证科创创业50买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理；自2021年08月起任富国中证稀本地货业买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2022年06月起任富国中证电池从题买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2022年11月起任富国中证电池从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理；自2023年09月起任富国国证消息手艺立异从题买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2023年12月起任富国国证消息手艺立异从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理；自2023年12月起任富国中证细分化工财产从题买卖型式指 数证券投资基金倡议式连接基金基金司理；自2024年02月起任富国创业板买卖 型式指数证券投资基金连接基金(原富国创业板指数型证券投资基金)基金 司理；自2024年05月起任富国中证国有企业买卖型式指数证券投资基 金基金司理；自2024年12月起任富国上证科创板100指数型倡议式证券投资基 金基金司理；具有基金从业资历。（2）历任基金司理： 王保合自2013年09月 至2024年02月担任本基金基金司理；方旻自2015年05月至2019年11月担 任本基金基金司理；章椹元自2013年12月至2015年5月担任本基金基金司理； 公司投委会：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇 上述人员之间不存正在近亲属关系。1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益；10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料； 11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为；1、基金办理人许诺不处置违反《中华人平易近国证券法》、《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、《消息披露法子》等法令律例的行为，并许诺成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止违法行为的发生。2、基金办理人许诺不处置以下违反《基金法》的行为，并许诺成立健全的内部风险节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为的发生：（1）将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资； （2）不公允地看待办理的分歧基金财富；（3）操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处； （4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；3、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当： （1）越权或违规运营；（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖； （9）违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，市场次序；基金办理人使用基金财富买卖基金办理人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或者取其有严沉短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者处置其他严沉联系关系买卖的，该当合适基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有人好处优先准绳，防备好处冲突，成立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公允合理价钱施行。相关买卖必需事先获得基金托管人的同意，并按法令律例予以披露。严沉联系关系买卖应提交基金办理人董事会审议，并颠末三分之二以上的董事通过。基金办理人董事会应至多每半年春联系关系买卖事项进行审查。如法令律例或监管部分打消或调整上述性，基金办理人正在履行恰当法式后，本基金可不受上述的或按调整后的施行。4、买卖除方针 ETF以外的其他基金份额，向其基金办理人、基金托管人出资；6、处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当； 7、法令、行规和中国证监会及基金合同处置的其他勾当。如法令律例或监管部分打消或调整上述性，基金办理人正在履行恰当法式后，本基金可不受上述的或按调整后的施行。3、不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；本基金正在运做过程中面对的风险次要包罗特有风险、市场风险、信用风险、流动性风险、办理风险、操做风险、合规性风险、本基金法令文件基金风险特征表述取发卖机构对基金风险评级可能不分歧的风险以及其他风险。（1）成立风险办理。具体包罗制定风险办理计谋、方针，设置响应的组织机构，配备响应的人力资本取手艺系统，设定风险办理的时间范畴取空间范畴等内容。（4）怀抱风险。评估风险程度的凹凸，既有定性的怀抱手段，也有定量的怀抱手段。定性的怀抱是把风险程度划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性取后果的严沉程度别离进入响应的级别。定量的方是设想一些风险目标，丈量其数值的大小。（5）处置风险。将风险程度取既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以。而对较为严沉的风险，则实施必然的办理打算，对于一些后果极其严沉的风险，则预备响应的应急处置办法。（7）演讲取征询。成立风险办理的演讲系统，使公司股东、公司董事会、公司高级办理人员及监管部分领会公司风险办理情况，并寻求征询看法。①全面性准绳。内部节制轨制笼盖公司的各项营业、各个部分和各级人员，并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个运营环节。③彼此限制准绳。公司部分和岗亭的设置权责分明、彼此牵制，并通过切实可行的彼此制衡办法来消弭内部节制中的盲点。④主要性准绳。公司的成长必需成立正在风险节制完美和安定的根本上，内部风险节制取公司营业成长划一主要。公司董事会、监事会注沉成立完美的公司管理布局取内部节制系统。基金办理人正在董事会下设立有董事加入的风险委员会，担任评价取完美公司的内部节制系统；公司监事会担任核阅外部审计机构的审计演讲，确保公司财政演讲的实正在性、靠得住性，督促实施相关审计。公司办理层正在总司理带领下，认实施行董事会确定的内部节制计谋，为了无效贯彻公司董事会制定的运营方针及成长计谋，设立了总司理办公会、投资决策委员会、风险节制委员会等委员会，别离担任公司运营、基金投资、风险办理的严沉决策。此外，公司设有督察长，全权担任公司的监察取考核工做，对公司和基金运做的性、合规性及合进行全面查抄取监视，参取公司风险节制工做，发生严沉风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。公司内部考核人员按期评估公司及基金的风险情况，包罗所有能对运营方针、投资方针发生负面影响的内部和外部要素，对公司总体运营方针发生影响的可能性及影响程度，并将评估演讲报总司理办公会和风险节制委员会。公司内部组织布局的设想方面，表现部分之间职责有分工，但部分之间又彼此合做取制衡的准绳。基金投资办理、基金运做、市场等营业部分有明白的授权分工，各部分的操做彼此，而且有的演讲系统。各营业部分之间彼此查对、彼此牵制。各营业部分内部工做岗亭分工合理、职责明白，构成彼此查抄、彼此限制的关系，以削减舞弊或差错发生的风险，各工做岗亭均制定有响应的书面办理轨制。正在明白的岗亭义务轨制根本上，设置科学、合理、尺度化的营业操做流程，每项营业操做有清晰、书面化的操做手册，同时，完整的处置手续，保留完整的营业记实，制定严酷的查抄、复核尺度。公司成立了内部办公从动化消息系统取营业报告请示系统，通过成立无效的消息交换渠道，公司员工及各级办理人员能够充实领会取其职责相关的消息，消息及时送达恰当的人员进行处置。基金办理人设立了于各营业部分的监察考核本能机能部分，履行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性，监视公司内部节制轨制的施行环境，公司内部办理及基金运做中的风险，及时提出改良看法，推进公司内部办理轨制无效地施行。内部考核人员具有相对的性，监察考核演讲提交全体董事核阅并报送中国证监会。（2）上述关于内部节制的披露线）基金办理人许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制轨制。中国扶植银行总行设资产托管营业部，下设分析处、基金营业处、证券安全营业处、理财信任营业处、全球营业处、养老金营业处、新兴营业处、客户办事取营业协同处、运营办理处、跨境取外包揽理处、托管使用系统支撑处、内控合规处等 12个本能机能处室，正在、上海、合肥设有托管运营核心，共有员工 300余人。自2007年起，托管部持续礼聘外部会计师事务所对托管营业进行内部节制审计，并曾经成为常规化的内控工做手段。做为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行，中国扶植银行一曲“以客户为核心”的运营，不竭加强风险办理和内部节制，严酷履行托管人的各项职责，切实资产持有人的权益，为资产委托人供给高质量的托管办事。颠末多年稳步成长，中国扶植银行托管资产规模不竭扩大，托管营业品种不竭添加，已构成包罗证券投资基金、社保基金、安全资金、根基养老小我账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托营业等产物正在内的托管营业系统，是目前国内托管营业品种最齐备的贸易银行之一。截至2024年三季度末，中国扶植银行已托管1387只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事能力和营业程度，博得了业内的高度认同。中国扶植银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《全球金融》及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、持续多年荣获地方国债登记结算无限义务公司（中债）“优良资产托管机构”、银行间市场清理所股份无限公司（上清所）“优良托管银行”项、并先后荣获《亚洲银里手》颁布的 2017年度“最佳托管系统实施”、2019年度“中国年度托管营业科技实施”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”项。2022年度，荣获《全球金融》 “中国最佳次托管银行”，并做为独一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”项。做为基金托管人，中国扶植银行严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和本行内相关办理，守法运营、规范运做、确保营业的稳健运转，基金财富的平安完整，确保相关消息的实正在、精确、完整、及时，基金份额持有人的权益。中国扶植银行设有风险内控办理委员会，担任全行风险办理取内部节制工做，对托管营业风险办理和内部节制的无效性进行指点。资产托管营业部配备了专职内控合规人员担任托管营业的内控合规工做，具有行使内控合规工做权柄和能力。资产托管营业部具备系统、完美的轨制节制系统，成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操做流程，能够托管营业的规范操做和成功进行；营业人员具备从业资历；营业办理严酷实行复核、审核、查抄轨制，授权工做实行集中节制，营业印章按规程保管、存放、利用，账户材料严酷保管，限制机制严酷无效；营业操做区特地设置，封锁办理，实施音像；营业消息由专职消息披露人担任，防止泄密；营业实现从动化操做，防止报酬变乱的发生，手艺系统完整、。按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定，监视所托管基金的投资运做。操纵自行开辟的“新一代托管使用监视子系统”，严酷按照现行法令律例以及基金合同，对基金办理人运做基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监视。正在日常为基金投资运做所供给的基金清理和核算办事环节中，对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取取开支环境进行查抄监视。1。每工做日按时通过新一代托管使用监视子系统，对各基金投资运做比例节制等环境进行，如发觉投资非常环境，向基金办理人进行风险提醒，取基金办理人进行环境核实，督促其改正，若有严沉非常事项及时演讲中国证监会。3。通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖，德律风或书面要求基金办理人进行注释或举证，若有需要将及时演讲中国证监会。第五部门 相关办事机构 一、 基金发卖机构 名称：富国基金办理无限公司 居处：中国（上海）商业试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27- 30层 办公地址：中国（上海）商业试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 代表人：裴长江 总司理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 曲销网点：曲销核心 曲销核心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户办事同一征询电线（全国同一，免长途话费） 传实 联系人：吕铭泽 公司网坐：（1）中国扶植银行股份无限公司注册地址：深圳市福田区街道福新社区益田5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区街道福新社区益田5999号基金大厦19层注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪556号注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾国际客运港区国际摄生度假核心酒店B座(2＃楼)27楼2714室注册地址：中国（上海）商业试验区杨高南428号1号楼1102单位 办公地址：中国（上海）商业试验区杨高南428号1号楼1102单位 法人代表：张俊注册地址：市海淀区东北旺西中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室。